La procedura per la "valutazione del rischio della clientela"
La procedura per la valutazione del rischio previsto dall’articolo 20 del D.Lgs 29/11/2007 – Legge in materia di Antiriciclaggio.
Per effettuare la valutazione del rischio in materia di antiriciclaggio, sono previsti i seguenti passaggi:
inserimento dei dati dello studio, del cliente della data della varifica e del verificatore;
compilazione delle 10 schede, ognuna delle quali prevede la valutazione del rischio per uno dei punti previsti dall’art. 20;
stampa della scheda contenente la “valutazione del rischio totale”,
ripetizione della verifica in base al tipo di rischio valutato.
Menu: adeguata verifica della clientela secondo l'approccio basato sul rischio
Composizione della applicazione e interazione tra la procedura in excel e le pagine web.
Tutta la procedura è guidata da un menu principale, dal quale è possibile passare direttamente su uno dei 12 fogli di lavoro.
Con un semplice click sul pulsante è possibile:
accedere al foglio contenente la valutazione dello specifico rischio;
accedere all’area riservata, nella quale è disponibile la documentazione necessaria alla compilazione del prospetto.
Per accedere alle funzioni è necessario registrarsi utilizzando i codici rilasciati al momento dell’acquisto. La corretta registrazione permette di utilizzare a pieno la procedura e di accedere all’area riservata, con la possibilità di fare copie della cartella di lavoro, salvandone una per ogni posizione da gestire.
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Aspetti connessi al cliente
La valutazione prende in esame 4 aspetti relativi al cliente con particolare riferimento alla:
L'utente dovra selezionare con una "x" la natura giuridica del cliente in concomitanza del livello del rischio che valuta possa avere.
Il giudizio verrà riportato nel gruppo e formnerà la base per la valutazione complessiva del rischio "aspetti connessi al cliente".
La procedura per la "valutazione del rischio della clientela" 
